丽水市食用菌菌种管理办法
浙江省丽水市人民政府
丽水市食用菌菌种管理办法
丽政令〔2008〕56号
《丽水市食用菌菌种管理办法》已经市人民政府第39次常务会议审议通过，现予公布，自发布之日起施行。
二○○八年七月二十八日
丽水市食用菌菌种管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强食用菌菌种（以下简称菌种）管理，规范品种选育和菌种生产、经营、使用行为，维护菌种生产、经营、使用者的合法权益，提高菌种质量。根据《中华人民共和国种子法》、农业部《食用菌菌种管理办法》等有关法律法规和规章规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 凡在本市行政区域内从事食用菌品种选育和菌种生产、经营、使用、管理等活动的单位和个人，都必须遵守本办法。
第三条 菌种分为母种（一级种）、原种（二级种）和栽培种（三级种）三级。
第四条 丽水市农业局是全市菌种行政主管部门，统一管理全市的菌种工作。县级人民政府农业行政主管部门负责本行政区域内的菌种管理工作。
林业、公安、工商、质监、价格、财税等部门，应当结合本部门职责，协同农业行政主管部门做好菌种管理工作。
第二章 菌种生产经营
第五条 菌种生产经营实行许可证制度。《食用菌菌种生产经营许可证》按农业部《食用菌菌种管理办法》办理。
菌种生产经营必须取得《食用菌菌种生产经营许可证》后，方可向工商行政管理部门办理或者变更营业执照。
第六条 申请领取《食用菌菌种生产经营许可证》的单位和个人应当具备下列条件：
（一）具有与生产经营菌种种类和数量相适应的资金及独立承担民事责任能力。
（二）具有与所生产经营菌种相适应的技术人员。
（三）具有与菌种生产经营要求相适应、符合规范要求的设备和场所。其中母种生产单位或个人还须有分离培养、提纯复壮、保藏及相应的质量检验等仪器设备，并设立专门的出菇试验场（室）；原种生产单位或个人应当具备做简易出菇试验的场所。
（四）生产场地环境卫生及其他条件符合农业部《食用菌菌种生产技术规程》要求。
第七条 菌种生产经营单位或个人应按《食用菌菌种生产经营许可证》规定的地点、级别、菌类生产经营菌种，可以生产经营规定级别以下的各级菌种。
第八条 调整菌种生产经营内容（不包括级别）的单位和个人，应申请办理《食用菌菌种生产经营许可证》内容变更手续，并提供相关的材料。
第九条 《食用菌菌种生产经营许可证》有效期满，或调整生产经营级别的菌种生产经营单位或个人，须重新办理审批领证手续。
第十条 菌种生产应建立菌种生产档案，按菌种生产批次分别载明种源、母种扩管次数、保藏条件及过程、培养地点及条件、培养料配方、接种及培养时间、发菌情况、成品率情况、出场时间及表现、销售对象及数量、出菇试验、操作人、技术负责人情况等。菌种生产档案应保存至菌种销售后2年。
菌种经营单位或个人应当建立菌种经营档案，载明菌种来源、贮藏、运输、销售去向等内容。菌种经营档案应保存至菌种销售后2年。
第十一条 各级菌种以菌种生产单位或个人直接经营为主，禁止在无温湿度、光线控制条件的店面或设摊销售菌种。
第十二条 仅从事栽培种经营的单位或个人，可以不办理《食用菌菌种生产经营许可证》，但必须到县级农业行政主管部门备案，并具备以下条件：
（一）主要经营人员应具有菌种保藏、质量鉴别的相关知识；
（二）具有与菌种经营相适应的固定菌种存放场所、设备；
（三）具有承担一定菌种质量事故风险的能力。
应当备案而未通过备案从事栽培种经营的，按无证经营处理。
第十三条 用于经营的菌种在出厂前应当贴有标签，标签应当按有关规定制作并逐瓶（支、包）张贴。
第十四条 自产自用菌种剩余量不得大于自用量，超出规定范围的，按无证生产处理。
第十五条 菌种生产单位或个人自产自用上一级菌种，应当在菌种扩制前向所在县（市、区）农业行政主管部门报告，菌种生产单位或个人自产自用上一级菌种不得销售。
第十六条 菇农自产自用菌种（仅指栽培种），其剩余部分如数量不超过本办法第十四条规定范围，可以不办理《食用菌菌种生产经营许可证》在自产地所在乡镇范围内自行销售。
第十七条 菌种生产单位或个人应到符合资质条件的母种生产经营单位或个人购买母种，母种生产经营单位或个人应向有证的菌种生产单位或个人出售母种。
除经许可的母种生产经营单位或个人外，其他任何单位和个人不得擅自扩制、销售、传递母种。
第十八条 菌种生产经营单位或个人必须向客户提供销售凭证。
第十九条 向本县（市、区）以外调运或邮寄菌种的单位或个人，应当按照《中华人民共和国进出境动植物检疫法》和《中华人民共和国植物检疫条例》有关规定办理检验检疫手续。
第三章 菌种使用
第二十条 菌种使用单位或个人有权按照自己的意愿购买菌种。如果购买菌种用于翻制菌种的，则购买者不属于一般菌种使用单位或个人范畴，应遵守本办法有关菌种生产的规定。
第二十一条 农业行政主管部门应当引导菌种使用单位和个人向合法菌种生产经营单位和个人购买种性明确的菌种，避免盲目引种、扩种。
第二十二条 菌种使用单位和个人因菌种质量原因遭受损失的，菌种生产经营单位或个人应当按照《中华人民共和国种子法》第四十一条规定予以赔偿。
第二十三条 菌种行政执法案件一般由所辖的县级农业行政主管部门受理，跨县或重大菌种行政执法案件可由市级农业行政主管部门直接受理。菌种行政执法案件结案时间可延长至食用菌生产周期结束，涉及种性的可延长至食用菌生产周期结束后1个月，但最长不能超过1年。
第二十四条 因菌种质量等原因造成食用菌生产事故，菌种使用单位或个人可以直接向农业行政主管部门投诉，投诉时应当提供相关有效证据。
第二十五条 因使用菌种发生的民事纠纷，当事人可以通过协商或者调解解决；当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以根据当事人之间的协议向仲裁机构申请仲裁；当事人也可以直接向人民法院起诉。
第四章 菌种质量
第二十六条 菌种质量必须符合菌种行业标准和地方标准，并按标准要求培养、保藏、运输，按规定内容粘贴合格标签。
第二十七条 菌种生产单位或个人应当按照农业部《食用菌生产技术规程》组织生产。母种生产单位或个人在对菌株进行生产性繁种前须做出菇试验，并对试验结果进行记录或做出试验报告，以备查证。
原种、栽培种生产单位或个人在扩制原种、栽培种时，必须按常规扩繁比例扩制菌种。各级菌种生产单位或个人在引种、扩种前必须查证待扩菌种的种性或相应的种性检测报告。
第二十八条 菌种质量由菌种生产经营单位或个人负责，菌种生产单位或个人自检及农业行政主管部门监督检验不合格的菌种不准销售。
第二十九条 农业行政主管部门负责对菌种质量的监督，农业行政主管部门可以委托菌种质量检验机构对菌种质量进行检验。
第三十条 菌种生产单位或个人生产的菌种必须按批次抽样、送样检验，抽样、送样检验结果报当地农业行政主管部门备案。
第三十一条 禁止不按食用菌菌种技术标准扩繁比例和次数扩制菌种；禁止将下一级菌种(菌包、菌棒)作上一级菌种使用；禁止将栽培用菌包（菌棒）用作菌种使用。
第三十二条 禁止生产、经营假、劣菌种,假、劣菌种应当销毁或作出菇性生产。
下列由于种性存在或可能存在严重问题的菌种为假菌种：
（一）以此品种冒充他品种的；
（二）2个以上不同品种的菌种作同一批次、同一品种的;
（三）用种性不确定的母种扩繁的；
（四）菌类、品种、生产单位与标签标注的内容不符的；
下列由于菌种质量指标不符合有关标准规定的菌种为劣菌种：
（一）母种未进行出菇试验或种性检测的；
（二）发菌程度、发菌量不符合标准或老化的；
（三）受温度、水分、光线等物理因子影响，并有异常表现的；
（四）带有杂菌、害虫的菌种；
（五）培养料配方不合理或配方中添加有害化学物质，或采用不规范的制种工艺生产的菌种；
（六）经检测不合格的菌种；
（七）同一品种2个以上不同来源的菌株作同一批次扩繁销售的；
（八）容量、容器、包装、标签不符合标准要求的。
第三十三条 任何单位和个人不得擅自在菌种生产场所内从事病虫害接种培养试验。从事食用菌病虫害研究必须具备防止病虫害扩散、传播的手段和措施。
第五章 菌种管理和种质资源保护
第三十四条 向境外提供、引进食用菌种质资源的，按照《中华人民共和国种子法》第十条规定执行。菌种进出口和对外合作，按照《中华人民共和国种子法》第八章规定执行。
第三十五条 鼓励和支持单位和个人从事食用菌良种的选育、驯化、开发。鼓励育种单位和个人对其选育的新品种进行品种审定。对通过审定并获新品种权的新品种选育单位和个人，农业行政主管部门应对其采取保护措施，禁止其他任何单位和个人擅自分离、保藏、扩制、经营具有新品种权的菌株。
第三十六条 各级农业行政主管部门应当加强食用菌菌种管理，根据食用菌品种特性、栽培面积和时间等因素确定适应本地种植的食用菌常规品种，并向菇农公布，引导鼓励菇农使用食用菌常规品种。
第三十七条 生产经营单位或个人新引进、选育、驯化的菌株和品种用于生产和经营的，应向所在地市或县级农业行政主管部门报告，并符合下列条件：
（一）对种性有足够的了解，有明确的适应生态区域；
（二）经一定面积的栽培试验，并具备新颖性、特异性、一致性和稳定性，生产性状优良。
第三十八条 因生产、研究需要使用的新品种，应在菌种标签上注明“试验”字样，并向用种者说明菌株性状、栽培注意事项及可能存在或不明确的问题等。
第六章 附 则
第三十九条 本办法名词用语参照《中华人民共和国种子法》第七十四条规定。专业名词术语参照国家标准。
第四十条 农业行政主管部门在依法实施有关证照的核发工作中，除经价格行政主管部门核定收取所发证照的工本费外，不得收取其他费用。
第四十一条 违反本办法生产、经营、使用菌种的，按照《中华人民共和国种子法》、农业部《食用菌菌种管理办法》等有关法律、法规和规章处理。
第四十二条 本办法自发布之日起施行。2001年10月26日市人民政府发布的《丽水市食用菌菌种管理办法》（丽政令第16号）同时废止。
行政单位国有资产管理暂行办法
财政部
行政单位国有资产管理暂行办法
2006年5月30日
财政部令第35号
第一章 总 则
第一条 为了规范和加强行政单位国有资产管理，维护国有资产的安全和完整，合理配置国有资产，提高国有资产使用效益，保障行政单位履行职能，根据国务院有关规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于各级党的机关、人大机关、行政机关、政协机关、审判机关、检察机关和各民主党派机关(以下统称行政单位)的国有资产管理行为。
第三条 本办法所称的行政单位国有资产，是指由各级行政单位占有、使用的，依法确认为国家所有，能以货币计量的各种经济资源的总称，即行政单位的国有(公共)财产。
行政单位国有资产包括行政单位用国家财政性资金形成的资产、国家调拨给行政单位的资产、行政单位按照国家规定组织收入形成的资产，以及接受捐赠和其他经法律确认为国家所有的资产，其表现形式为固定资产、流动资产和无形资产等。
第四条 行政单位国有资产管理的主要任务是：
(一)建立和健全各项规章制度；
(二)推动国有资产的合理配置和有效使用；
(三)保障国有资产的安全和完整；
(四)监管尚未脱钩的经济实体的国有资产，实现国有资产的保值增值。
第五条 行政单位国有资产管理的内容包括：资产配置、资产使用、资产处置、资产评估、产权界定、产权纠纷调处、产权登记、资产清查、资产统计报告和监督检查等。
第六条 行政单位国有资产管理活动，应当遵循以下原则：
(一)资产管理与预算管理相结合；
(二)资产管理与财务管理相结合；
(三)实物管理与价值管理相结合。
第七条 行政单位国有资产管理，实行国家统一所有，政府分级监管，单位占有、使用的管理体制。
第二章 管理机构及职责
第八条 各级财政部门是政府负责行政单位国有资产管理的职能部门，对行政单位国有资产实行综合管理。其主要职责是：
(一)贯彻执行国家有关国有资产管理的法律、法规和政策；
(二)根据国家国有资产管理的有关规定，制定行政单位国有资产管理的规章制度，并对执行情况进行监督检查；
(三)负责会同有关部门研究制定本级行政单位国有资产配置标准，负责资产配置事项的审批，按规定进行资产处置和产权变动事项的审批，负责组织产权界定、产权纠纷调处、资产统计报告、资产评估、资产清查等工作；
(四)负责本级行政单位出租、出借国有资产的审批，负责与行政单位尚未脱钩的经济实体的国有资产的监督管理；
(五)负责本级行政单位国有资产收益的监督、管理；
(六)对本级行政单位和下级财政部门的国有资产管理工作进行监督、检查；
(七)向本级政府和上级财政部门报告有关国有资产管理工作。
第九条 行政单位对本单位占有、使用的国有资产实施具体管理。其主要职责是：
(一)根据行政单位国有资产管理的规定，负责制定本单位国有资产管理具体办法并组织实施；
(二)负责本单位国有资产的账卡管理、清查登记、统计报告及日常监督检查等工作；
(三)负责本单位国有资产的采购、验收、维修和保养等日常管理工作，保障国有资产的安全完整；
(四)负责办理本单位国有资产的配置、处置、出租、出借等事项的报批手续；
(五)负责与行政单位尚未脱钩的经济实体的国有资产的具体监督管理工作并承担保值增值的责任；
(六)接受财政部门的指导和监督，报告本单位国有资产管理情况。
第十条 财政部门根据工作需要，可以将国有资产管理的部分工作交由有关单位完成。有关单位应当完成所交给的国有资产管理工作，向财政部门负责，并报告工作的完成情况。
第十一条 各级财政部门和行政单位应当明确国有资产管理的机构和人员，加强行政单位国有资产管理工作。
第三章 资产配置
第十二条 行政单位国有资产配置应当遵循以下原则：
(一)严格执行法律、法规和有关规章制度；
(二)与行政单位履行职能需要相适应；
(三)科学合理，优化资产结构；
(四)勤俭节约，从严控制。
第十三条 对有规定配备标准的资产，应当按照标准进行配备；对没有规定配备标准的资产，应当从实际需要出发，从严控制，合理配备。
财政部门对要求配置的资产，能通过调剂解决的，原则上不重新购置。
第十四条 购置有规定配备标准的资产，除国家另有规定外，应当按下列程序报批：
(一)行政单位的资产管理部门会同财务部门审核资产存量，提出拟购置资产的品目、数量，测算经费额度，经单位负责人审核同意后报同级财政部门审批，并按照同级财政部门要求提交相关材料；
(二)同级财政部门根据单位资产状况对行政单位提出的资产购置项目进行审批；
(三)经同级财政部门审批同意，各单位可以将资产购置项目列入单位年度部门预算，并在编制年度部门预算时将批复文件和相关材料一并报同级财政部门，作为审批部门预算的依据。未经批准，不得列入部门预算，也不得列入单位经费支出。
第十五条 经批准召开重大会议、举办大型活动等需要购置资产的，由会议或者活动主办单位按照本办法规定程序报批。
第十六条 行政单位购置纳入政府采购范围的资产，依法实施政府采购。
第十七条 行政单位资产管理部门应当对购置的资产进行验收、登记，并及时进行账务处理。
第四章 资产使用
第十八条 行政单位应当建立健全国有资产使用管理制度，规范国有资产使用行为。
第十九条 行政单位应当认真做好国有资产的使用管理工作，做到物尽其用，充分发挥国有资产的使用效益；保障国有资产的安全完整，防止国有资产使用中的不当损失和浪费。
第二十条 行政单位对所占有、使用的国有资产应当定期清查盘点，做到家底清楚，账、卡、实相符，防止国有资产流失。
第二十一条 行政单位应当建立严格的国有资产管理责任制，将国有资产管理责任落实到人。
第二十二条 行政单位不得用国有资产对外担保，法律另有规定的除外。
第二十三条 行政单位不得以任何形式用占有、使用的国有资产举办经济实体。在本办法颁布前已经用占有、使用的国有资产举办经济实体的，应当按照国家关于党政机关与所办经济实体脱钩的规定进行脱钩。脱钩之前，行政单位应当按照国家有关规定对其经济实体的经济效益、收益分配及使用情况等进行严格监管。
财政部门应当对其经济效益、收益分配及使用情况进行监督检查。
第二十四条 行政单位拟将占有、使用的国有资产对外出租、出借的，必须事先上报同级财政部门审核批准。未经批准，不得对外出租、出借。
同级财政部门应当根据实际情况对行政单位国有资产对外出租、出借事项严格控制，从严审批。
第二十五条 行政单位出租、出借的国有资产，其所有权性质不变，仍归国家所有；所形成的收入，按照政府非税收入管理的规定，实行“收支两条线”管理。
第二十六条 对行政单位中超标配置、低效运转或者长期闲置的国有资产，同级财政部门有权调剂使用或者处置。
第五章 资产处置
第二十七条 行政单位国有资产处置，是指行政单位国有资产产权的转移及核销，包括各类国有资产的无偿转让、出售、置换、报损、报废等。
第二十八条 行政单位需处置的国有资产范围包括：
(一)闲置资产；
(二)因技术原因并经过科学论证，确需报废、淘汰的资产；
(三)因单位分立、撤销、合并、改制、隶属关系改变等原因发生的产权或者使用权转移的资产；
(四)盘亏、呆账及非正常损失的资产；
(五)已超过使用年限无法使用的资产；
(六)依照国家有关规定需要进行资产处置的其他情形。
第二十九条 行政单位处置国有资产应当严格履行审批手续，未经批准不得处置。
第三十条 资产处置应当由行政单位资产管理部门会同财务部门、技术部门审核鉴定，提出意见，按审批权限报送审批。
第三十一条 行政单位国有资产处置的审批权限和处置办法，除国家另有规定外，由财政部门根据本办法规定。
第三十二条 行政单位国有资产处置应当按照公开、公正、公平的原则进行。资产的出售与置换应当采取拍卖、招投标、协议转让及国家法律、行政法规规定的其他方式进行。
第三十三条 行政单位国有资产处置的变价收入和残值收入，按照政府非税收入管理的规定，实行“收支两条线”管理。
第三十四条 行政单位分立、撤销、合并、改制及隶属关系发生改变时，应当对其占有、使用的国有资产进行清查登记，编制清册，报送财政部门审核、处置，并及时办理资产转移手续。
第三十五条 行政单位联合召开重大会议、举办大型活动等而临时购置的国有资产，由主办单位在会议、活动结束时按照本办法规定报批后处置。
第六章 资产评估
第三十六条 行政单位有下列情形之一的，应当对相关资产进行评估：
(一)行政单位取得的没有原始价格凭证的资产；
(二)拍卖、有偿转让、置换国有资产；
(三)依照国家有关规定需要进行资产评估的其他情形。
第三十七条 行政单位国有资产评估项目实行核准制和备案制。实行核准制和备案制的项目范围、权限由财政部门另行规定。
第三十八条 行政单位国有资产评估工作应当委托具有资产评估资质的资产评估机构进行。
第三十九条 进行资产评估的行政单位，应当如实提供有关情况和资料，并对所提供的情况和资料的客观性、真实性和合法性负责，不得以任何形式干预评估机构独立执业。
第七章 产权纠纷调处
第四十条 产权纠纷是指由于财产所有权、经营权、使用权等产权归属不清而发生的争议。
第四十一条 行政单位之间的产权纠纷，由当事人协商解决。协商不能解决的，由财政部门或者同级政府调解、裁定。
第四十二条 行政单位与非行政单位、组织或者个人之间发生产权纠纷，由行政单位提出处理意见，并报经财政部门同意后，与对方当事人协商解决。协商不能解决的，依照司法程序处理。
第八章 资产统计报告
第四十三条 行政单位应当建立资产登记档案，并严格按照财政部门的要求做出报告。
财政部门、行政单位应当建立和完善资产管理信息系统，对国有资产实行动态管理。
第四十四条 行政单位报送资产统计报告，应当做到真实、准确、及时、完整，并对国有资产占有、使用、变动、处置等情况做出文字分析说明。
财政部门与行政单位应当对国有资产实行绩效管理，监督资产使用的有效性。
第四十五条 财政部门应当对行政单位资产统计报告进行审核批复，必要时可以委托有关单位进行审计。
经财政部门审核批复的统计报告，应当作为预算管理和资产管理的依据和基础。
第四十六条 财政部门可以根据工作需要，组织开展资产清查工作。进行资产清查的实施办法，由县级以上人民政府财政部门另行制定。
第四十七条 财政部门可以根据国有资产统计工作的需要，开展行政单位国有资产产权登记工作。产权登记办法，由开展产权登记的财政部门制定并负责组织实施。
第九章 监督检查和法律责任
第四十八条 财政部门、行政单位及其工作人员，应当认真履行国有资产管理职责，依法维护国有资产的安全、完整。
第四十九条 财政部门、行政单位应当加强国有资产管理和监督，坚持单位内部监督与财政监督、审计监督、社会监督相结合，事前监督、事中监督、事后监督相结合，日常监督与专项检查相结合。
第五十条 财政部门、行政单位及其工作人员违反本办法的规定，擅自占有、使用、处置国有资产的，按照《财政违法行为处罚处分条例》处理。
违反国家国有资产管理规定的其他行为，按国家有关法律法规处理。
第十章 附 则
第五十一条 参照公务员制度管理的事业单位和社会团体的国有资产管理依照本办法执行。
第五十二条 行政单位所属独立核算的非公务员管理的事业单位执行事业单位国有资产管理的有关规定，独立核算的企业执行企业国有资产管理的有关规定，不执行本办法。
第五十三条 地方财政部门可以根据本办法及上级财政部门有关国有资产管理的规定，制定本地区和本级行政单位国有资产管理的规章制度，并报上一级财政部门备案。
第五十四条 行政单位境外国有资产管理办法由财政部另行制定。
中央级行政单位的国有资产管理实施办法，由财政部会同有关部门根据本办法制定。
第五十五条 中国人民解放军等特定单位占有、使用的国有资产的管理办法，由解放军总后勤部等有关部门会同财政部另行制定。
第五十六条 本办法自2006年7月1日起施行。此前颁布的有关行政单位国有资产管理的规章制度，凡与本办法相抵触的，以本办法为准。
国家外汇管理局关于对部分银行违规办理外汇业务处罚情况的通报
国家外汇管理局
国家外汇管理局关于对部分银行违规办理外汇业务处罚情况的通报
为维护国家经济和金融安全，严厉打击“热钱”，从2010年2月份开始，外汇局在部分外汇业务量较大的省市组织开展了应对和打击“热钱”专项行动，加强对无真实贸易或投资背景违规跨境流动资金的打击。截至2010年10月底，共查实各类外汇违规案件197起，累计涉案金额73.4亿美元，已立案和处罚违规案件178起。为强化银行、企业合规经营意识，警示和教育违规主体，营造打击“热钱”的社会合力，外汇局将分期按照主体类型对查处的外汇违规案件进行通报。
在专项行动中，外汇局对银行结售汇、短期外债、离岸金融、外汇资金来源和运用等业务进行了重点检查。从检查情况看，各外汇指定银行在不断改善金融服务的同时，合规风险意识有所增强，合规经营的总体状况进一步改善。但仍有部分银行重业务拓展，轻合规经营，在办理结售汇等业务中，没有严格履行真实性审核义务，使“热钱”有机可乘，影响国际收支平衡和经济金融健康稳定发展。现将已做出处罚的银行外汇违规案例通报如下：
2007年11月22日，中国建设银行股份有限公司江门市分行为某外商投资企业办理资本金结汇3150万港元，结汇资金申报用途为购地保证金，实际上是向某高新技术产业开发区管理委员会的贷款，违反资本金结汇管理有关规定。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该分行做出处以罚款的行政处罚决定。
2009年1月20日至5月22日，中国农业银行股份有限公司成都光华支行为28位境内个人办理跨境收汇业务，其中20人和8人分别从境外同一付款人收款，收汇后立即结汇划转给某境内个人，属于分拆结售汇，违反了个人外汇管理有关规定。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该支行做出处以罚款的行政处罚决定。
2007年11月21日和2008年3月27日，中国银行宁波镇海支行为某公司办理外债结汇1358万美元，结汇用途与外汇局核准用途不一致，且未在规定期限将结汇资金直接付给收款方，违反外债结汇管理有关规定。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》责令该支行改正并处以罚款。
2009年5月7日和8日，中国银行西宁古城台支行为某外商投资企业办理资本金结汇8530万港币和2820万港币，结汇资金用于资本投资，超出该公司经营范围，违反资本金结汇管理有关规定。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该支行做出暂停结售汇业务三个月的行政处罚决定。
2006年10月至2007年7月，德国北德意志州银行上海分行为多家中资银行办理信用证进口代付业务12笔，共计2698万美元。该行在未通知中资开证银行的前提下，将对上述中资银行的债权全部转让给其境外分行，违反了外债管理有关规定。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该分行做出处以罚款的行政处罚决定。
2008年2月1日，东亚银行（中国）有限公司广州分行为香港某居民办理结汇1100万港元，用于购买非居住用房，违反国家关于境外个人因生活需要可在境内购买自住商品房的规定。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该分行做出处以罚款的行政处罚决定。
2008年9月1日至2010年6月30日，中国农业银行股份有限公司伊春市分行办理外商投资企业资金本结汇35笔共计超过1亿元人民币，未严格审核或依法留存结汇凭证等，违反资本金结汇管理有关规定。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该分行做出处以罚款的行政处罚决定。
2009年，中国工商银行股份有限公司福建省分行营业部辖属台江支行等机构未按规定通过个人结售汇管理信息系统办理个人结售汇业务，涉及42笔，金额折合26.5万美元；辖属鼓楼支行等机构未按规定办理企业延期付汇业务，合计3笔，金额折合294万美元。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对上述各支行做出处以罚款的行政处罚决定。
外汇指定银行作为经营外汇业务的主渠道，应进一步牢固科学发展的理念，认真承担社会责任，严格遵守各项外汇管理政策。上述通报所涉各家银行应高度重视，对照检查，认真整改。各银行机构应从上述案例中汲取教训，加强内部管理，依法合规经营。外汇局在继续改善金融服务，便利市场主体经营活动的同时，将加强对银行外汇业务的监管，不断提升外汇检查手段，提高效率，依法严厉打击“热钱”跨境流动，促进涉外经济金融的健康发展。
二O一O年十月二十八日