工会主席担任职工董事的角色探讨

张喜亮


　　职工参加企业管理是现代国有企业制度的一个重要的内容，一般认为，国有企业职工参加企业管理的基本形式有三种，一个是职工参加班组管理成为生产的主人，一个是职工通过职工代表大会实现管理企业的权利，一个是职工代表参加董事会参加重大事项的决策。国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国务院国资委）制定了职工董事管理办法和职工董事履行职责管理办法。这两个文件确立了职工董事的地位和保障了职工董事的作用，但是，关于工会主席担任职工董事在企业职工中和理论界中有一些争议。本文就这个问题进行探讨与读者分享。

　　一、关于工会主席担任职工董事的规定

　　职工董事制度，应当说在建立现代企业制度试点工作时就已经在当时的有关部委如经贸委和全国总工会的文件中就已经明确作出了规定。最具有权威的规定应当说是《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》），公司法中第四十五条和第六十八条等条款规定：“两个以上的国有企业或者其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司”、国有独资公司设立董事会的，“其董事会成员中应当有公司职工代表；其他有限责任公司董事会成员中也可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。” 这是职工参加董事会的一部重要的法律文件和法律依据。
　　据此，2006年国务院国资委颁发了《国有独资公司董事会试点企业职工董事管理办法（试行）》（以下简称《职工董事管理办法》）。《职工董事管理办法》第七条规定：“职工董事候选人由公司工会提名和职工自荐方式产生。职工董事候选人可以是公司工会主要负责人，也可以是公司其他职工代表。”在这个文件中，实际上比没有明确工会主席担任职工董事，只是把工会主席担任职工董事作为职工董事候选人的一个选项。2006年底中华全国总工会（全总）制定了《企业工会工作条例》（以下简称《条例》）。这个条例第三十七条规定：“凡设立董事会、监事会的公司制企业，工会应依法督促企业建立职工董事、职工监事制度。职工董事、职工监事人选由企业工会提名，通过职工代表大会或职工大会民主选举产生，对职工代表大会或职工大会负责。企业工会主席、副主席一般应分别作为职工董事、职工监事的候选人。”全总的这个《条例》实际上是明确了工会主席、副主席担任职工董事，因为其明确规定工会主席或副主席作为职工董事的候选人而没有明确规定其他职工也可以作为候选人。
　　经过了两年的研究十易其稿，2009年3月国务院国有资产监督管理委员会颁发了《董事会试点中央企业职工董事履行职责管理办法》（以下简称《职工董事履职办法》）。该文件第十条规定：“企业党组织应支持职工董事全面履行董事职责”，“确定工会负责人人选，应考虑兼备职工董事的资格和能力,如该人选具备董事履职的资格和能力，一般应推荐为职工董事的候选人”，“职工董事由非工会负责人担任时，可以推荐职工董事作为工会副主席候选人或兼任工会组织中其他相当的职务。”从文件的行文而言，国务院国资委制定的《职工董事履职办法》虽然较之此前的《职工董事管理办法》进一步规定了关于“工会主席”作为职工董事候选人，还没有否定其他职工有资格当选职工董事；而是规定一般当选职工董事应当“推荐”为工会副主席或相当职务的候选人，而所有这些都是从党委管干部的原则提出的。
　　从《公司法》规定“职工代表参加董事会”国务院国资委的《职工董事管理办法》规定“职工董事由职代会选举产生”，从全总制定的《工会工作条例》规定“工会主席、副主席作为职工董事候选人”，到国务院国资委颁发的《职工董事履职办法》规定“工会主席候选人应当具备职工董事资格”和“非工会负责人担任职工董事可以推荐为工会副主席候选人或兼任相当职务”，工会主席担任职工董事这个本来只是一个选项而被越来越被强化为“唯一”的选项，——当然就文件本身并没有“唯一”选项的行文。工会主席究竟应当不应当兼任职工董事，这个问题，在职工中和理论界都有一定的争论。其实，在制定这些文件的过程中也为此发生过一些讨论。

二、工会主席担任职工董事的利弊讨论

　　工会主席兼任职工董事的利与憋，观点纷呈各有道理。
　　认为工会主席兼任职工董事利大于憋或说有利无憋者提出：第一，工会主席本身就是职工选举产生的，他就是职工利益的代表者和利益的维护者，所以，工会主席兼任职工董事更加强化了工会在企业中的地位和作用，唯有这样才能体现职工董事制度设立的意义；第二，工会主席一般都是企业班子的成员具有相当高素质的，工会主席兼任职工董事才能保障职工董事的作用和参与的力度；第三，职工董事需要具有丰富的知识和水平，一般职工不具有企业管理素质和能力的，即便是担任职工董事也只能是摆设，并不能真正发挥作用。
　　认为工会主席兼任职工董事憋大于利或说有憋无利者提出：
　　第一，工会主席不是职工选举产生的，按照有关法律规定，工会主席是由会员大会、会员代表大会或工会委员会选举产生的。在很多的企业里面一些农民工、劳务工、派遣工以及非全日制工等等实际上都不是工会会员，在一些企业这部分职工甚至超过了会员的人数；所以，简单认为工会主席是职工选举产生的，这是不符合实际的。
　　第二，即便是工会主席是职工或职工代表选举产生的，也不一定能够保障工会主席作为一个个人就是职工利益的代表者和维护者，据此不能保障工会主席兼任职工董事就一定能够发挥好职工董事的作用。
　　第三，工会依法是职工利益的代表者和合法权益的维护者，职工董事的职责不应当是职工利益的代表者和合法权益的维护者而是代表职工参加企业管理的管理者，混淆了这两个角色的意义则不利于工会与职工董事依法各自发挥作用。
　　第四，工会主席兼任职工董事不利于工会工作，工会主席兼任职工董事，在董事会中的角色就很容易被固定工会主席的这个职务上，由此极易被股东懂事误解为其对立面而产生心理的障碍，很难发挥职工参加企业管理决策重大事项的作用，同时，工会主席兼职职工董事也容易使会员和职工误解工会是与股东站在一个立场上而忽视职工利益和权益。
　　第五，工会主席兼任职工董事是对职工被选举权的剥夺，按照公司法等法律文件的规定设立职工董事的目的在于实现职工参加管理的权利和企业重大事项的科学决策。工会主席实际上本来企业“领导班子”成员又不在生产一线，所以，工会主席兼任职工懂事一则其他职工的民主权利被剥夺了，同时因为其不了解生产而难以做到实现重大事项的科学决策。
　　两种观点针锋相对各有其理。我们认为，工会主席是不是兼任职工董事，不能一概而论。工会主席素质高的，也能处理好不同角色的分工从而使工作做得更好；当然，有些工会主席本身就是由于各种原因安置型的，这样的工会主席实际上无论是做工会工作还是职工董事工作都很难发挥作用。具体情况必须要具体分析，一个基本的原则就是：职工董事必须按照有关规定在职工代表大会上选举产生，而候选人的提名必须公正公开保障职工充分民主的权利，可以由党委、工会、经理层推荐，也可以由职工自荐和群众推荐。至于选举出来的是工会主席还是其他职工担任职工董事，一切都必须尊重公开、公正、公平的选举结果。至于说这个职工董事是不是能够依法很好地履行职责，应当由职代会做出评价、罢免、撤换。问题的关键是，必须保障这些民主制度和职工民主权利充分发挥作用。

三、工会主席担任职工董事注意的若干问题
　　工会主席担任职工董事的利弊不能一概而论，在不同的企业内不同的环境中其利弊也就不完全相同。如果职代会选举产生工会主席担任职工董事，那么，工会主席就必须注意处理好角色功用而不能混为一谈。
　　首先要明确的一点是，工会主席担任职工董事，就是代表职工参加董事会依法行使董事的权利，工会主席不是“兼任”职工董事，而是“担任”职工董事。兼任与担任是有着性质的不同。兼任，强调是有既定的“主角色”，而所兼“角色”是“兼顾”辅助性的，如果这样认识自己的“职工董事”角色，则势必不能很好地履行职工董事的职责。担任，强调的是职工董事也是其“主角色”，并且要严格地按照这个法定的角色履行其职责。
　　其次要注意区分开两个角色的不同职责。工会主席的角色，是工会组织的法定代表人，所行使的是工会会员代表大会赋予的权利；职工董事的角色是职工代表，行使的是职工代表大会选举其作为职工董事参加企业管理的权利，履行的是董事会中职工代表的义务。具体说来，工会主席在董事会中工作必须忘记自己的“工会主席”的角色而是职工董事的角色。
　　再次要注意的是充分发挥职工董事实现企业重大事项科学决策的作用。虽然职工董事与工会主席都有维护职工合法权益的义务，但是，两者毕竟还是不同的，工会是职工利益的代表者和合法权益的维护者，一切工作都是以这个基本职责为出发点的，职工董事角色要求则是在企业重大事项的决策中：第一不要伤害职工的利益，第二使决策科学而更好都实现职工的利益。
　　最后要注意的是作为职工董事的工会主席要注意收集职工的意见建议和诉求。工会为维护职工合法权益也是注意收集这些情况的，但是，作为职工董事要注意的是，不单单是一般的职工利益和合法权益的诉求，而要注意收集那些有助于科学决策的那些建议和意见，侧重的是职工在生产、管理等方面聪明才智合理化建议。
　　工会主席担任职工董事的情况在国有企业是普遍的现象，这就更要注意其角色的不同职能。我们调查发现，有的企业中工会主席担任职工董事更能很好地发挥作用，其理由是工会主席素质高又是班子成员所以说话有力度，因此就能发挥作用。从理论上说，这样的逻辑是完全错误的：第一，职工的素质就一定比工会主席低吗？第二，职工董事如果不是班子成员说话就一定没有力度吗？但是，我们必须承认这样的现实即理论逻辑不通不一定工作就没有成效。同样，我们调查中也发现，有些工会主席担任职工董事就感觉角色很尴尬，往往在董事会中被误解为职工利益的代表者专门与股东董事闹对立从而不便于发表意见。职工董事制度在我国产生发展的时间还相对不长，理论和实践都存在着许多的研究的新问题，在实践中不断地探索就能得到发展和完善。




陕西省西安市人民政府


西安市人民政府关于印发西安市事业单位人事制度改革实施办法的通知

市政发〔2001〕104号

2001年7月23日


西安市人事局报送的《西安市事业单位人事制度改革实施办法》已经市人民政府2000年第49次常务会议讨论并通过，现印发你们，请遵照执行。


西安市事业单位人事制度改革实施办法


事业单位是我市各类人才的主要集中地。改革开放以来，事业单位为振兴西安经济，满足人民群众不断增长的各种社会需求，稳步进行了改革，取得了很大的成绩。但是，目前事业单位还没有从根本上脱离原有的历史状态和运行轨迹，符合各类事业单位特点的人事管理体制还没有建立，有效的激励机制和自我约束机制还不健全，能上能下，能进能出的用人机制还没有形成。这些问题的存在，使事业单位的人事制度缺乏应有的生机和活力，难以适应社会主义市场经济体制和各项事业发展的需要。因此，加快改革步伐，进一步深化事业单位人事制度改革，对于建设高素质、社会化的专业技术人员队伍，促进西部大开发，推动西安经济、社会全面发展都具有十分重要的意义。
一、事业单位人事制度改革的指导思想和基本原则
(一)我市事业单位人事制度改革的指导思想是：坚持以邓小平理论特别是邓小平人才人事理论为指导，认真贯彻党管干部原则、干部队伍“四化”方针和德才兼备的用人标准，结合事业单位管理体制改革的进程，按照“脱钩、分类、放权、搞活”的路子，精减冗员，鼓励竞争，促进流动，提高素质，充分调动各类人员的积极性和创造性，促进优秀人才成长，增强事业单位活力和自我发展能力，减轻国家财政负担，加速高素质、社会化的专业技术人员队伍建设。
(二)我市事业单位人事制度改革，必须遵循以下基本原则：一是政事职责分开原则。要正确处理政府和事业单位之间的相互关系，合理划分政府和事业单位之间的职责权限，将事业单位从机关的附属物逐渐变成为独立的事业法人。二是分类管理原则。要按照干部分类管理体制的要求，把事业单位从以往大一统的国家干部管理模式中分离出来，结合事业单位的特点进行人事管理制度的改革。同时，对不同类型的事业单位和事业单位不同人员，实行不同的管理办法。三是精简高效的原则。要针对事业单位机构臃肿、人浮于事的状况，进行必要的清理整顿，通过合并撤消、人员分流等办法，精减机构，裁减冗员，通过改革，使事业单位特别是使依靠财政全额拨款的事业单位在量上有所减少，人员编制和财政支出有所压缩，人员素质和工作效率有所提高。四是配套改革的原则。事业单位人事制度涉及管理体制、机构编制、用人制度、工资分配、社会保障制度等诸多方面，必须在突出重点的同时，统筹兼顾，配套改革，协调发展。五是平稳推进的原则。事业单位人事制度改革涉及面广，情况十分复杂，既要加快加大步伐，大胆试验，又要积极稳妥，平稳推进。
二、事业单位人事制度改革的目标和思路
(三)我市事业单位人事制度改革的目标是：建立符合各类事业单位特点的政事职责分开、单位自主用人、人员自主择业、政府依法管理、配套措施完善的科学分类管理体制和有效的激励机制；建立一套适合科、教、文、卫等各类事业单位特点，符合专业技术、管理和工勤各自岗位规律的具体管理制度；形成一个人员能进能出，职务能上能下，待遇能升能降，优秀人才能够脱颖而出，充满生机与活力的用人制度，实现事业单位人事管理科学化、法制化、规范化。
(四)我市事业单位人事制度改革的基本思路是：按照“脱钩、分类、放权、搞活”的要求，通过制度创新，配套改革，改变用管理党政机关工作人员的办法管理事业单位工作人员的做法，使事业单位的人事制度与党政机关的人事制度脱钩，逐步取消事业单位的行政级别，不再按行政级别确定事业单位人员的待遇；根据职能、经费来源和人员工作性质、成长规律的不同，建立不同的人事制度，实行科学的分类管理；赋予不同类型的事业单位相应的人事管理权，将属于事业单位的用人权放给事业单位，使事业单位在国家宏观管理下，真正能够自主用人；贯彻公开、平等、竞争、择优的原则，进一步引入竞争激励机制，建立健全自我约束机制，搞活用人制度和分配制度。总之，通过改革，使事业单位逐步建立起既不同于机关，又有别于企业，并且有利于自我发展和人才成长的新型人事制度。
三、建立充满生机与活力的用人制度
(五)建立和推行聘用制度。聘用制度是事业单位的基本用人制度。各事业单位要根据本办法，改革目前的干部职务、身份终身制，全面推行聘用制度，所有事业单位与职工都要按照国家有关法律、法规，在平等自愿、协商一致的基础上，通过签订聘用合同，确定单位和个人的人事关系，明确单位和个人的义务和权利。通过转换用人机制，引入竞争激励机制，实现用人上的公开、公平、公正，促进单位自主用人，保障职工自主择业，维护单位和职工双方的合法权益。
(六)建立符合事业单位各类人员特点的多种任用制度。事业单位要科学合理的设置岗位，制订明确、规范的岗位说明书，明确不同岗位的职责、权利和任职条件，把对各类人员的身份管理转变为岗位管理。对行政领导班子成员，按照干部管理权限和法定程序，在职代会评议、推选的基础上，各有关部门采取直接聘任、招标聘任、推选聘任、委任等多种任用形式。对专业技术人员，要按照国家人事部的要求，强化专业技术职务聘任制，并逐步把聘任权交给单位；要大力推行执业资格制度，对责任重大、社会通用性强、事关公共利益、有一定专业技术决定权的岗位，逐步建立执业资格注册管理制度，实行执业准入控制和政府指导下的个人申请、社会化评价的机制。对管理人员，推行职员制度，建立体现管理人员水平、能力、业绩、资历、岗位需要的等级序列。对工勤人员，建立岗位等级规范和工勤人员“进、管、出”等环节的管理办法。
(七)事业单位进人实行公开招聘和考试制度。事业单位要建立面向社会公开招聘和考试制度，各区县、市级各部门要结合实际，制定具体的招聘考试办法，把好进人关。通过公开招聘和考试考核，真正把优秀人才吸引到事业单位中来，提高事业单位各类人员的素质，从制度上规范事业单位进人的程序和做法，防止通过各种非正当途径向事业单位安排人员，杜绝用人上的不正之风。
(八)完善和加强聘后管理。要建立聘后管理制度，通过完善制度，发挥聘用制度在人事管理上的作用，调动各类人员的积极性。要严格考核制度，把考核结果作为续聘、解聘、增资、晋级、奖惩等的依据，使考核真正成为聘用制度和岗位管理的重要环节。
(九)建立解聘辞聘制度。事业单位可以按照聘用合同解聘职工，职工也可以按照聘用合同辞聘，事业单位职工不搞停薪留职。要通过建立解聘辞聘制度，进一步疏通事业单位人员进出渠道，增加用人制度的灵活性，解决能进能出、能上能下的问题。
(十)建立固定用人与流动用人相结合的用人方式。要改变现有单一的固定用人制度，有条件的单位应实行固定岗位与流动岗位相结合、专职与兼职相结合的方式。通过市场配置搞活事业单位的人才流动，发挥专业技术人员的积极性，促进专业技术人才资源配置的社会化、市场化。
(十一)建立健全符合事业单位自身特点的离退休制度。认真贯彻落实离退休的政策规定，加强对离退休人员的管理，充分发挥离退休专业技术人员的作用。
四、建立符合事业单位特点的分配激励机制
(十二)按照党的十五大关于按劳分配和按生产要素分配相结合的要求，市人事局要结合实际，提出我市事业单位工资分配制度改革意见，在坚持贯彻落实党的方针、路线和政策的前提下，进一步搞活事业单位的工资分配，探索生产要素参与分配的实现形式，扩大事业单位的分配自主权，在事业单位逐步建立起重实绩、重贡献，向优秀人才和关键岗位倾斜，自主灵活的分配激励机制。
(十三)根据事业单位的性质、特点及发展需要，结合经费自给率和财政支持强度，对不同类型的事业单位实行不同的工资管理办法。
对依靠国家财政全额拨款的事业单位要坚持搞活工资中活的部分，坚持根据工作量和贡献大小对活的部分重新分配；对差额拨款的事业单位，如果条件成熟，可报经市工改办批准试行工资总额包干制度，在工资总额包干范围内，单位有权搞活内部工资分配；对自收自支的事业单位，允许自主决定内部分配，要积极试行工资总额同经济效益指标挂钩的办法，按照经济效益的增长提取一定比例作为效益工资，以调动职工的积极性。
(十四)探索按项目分配的政策，把人员的成本纳入项目成本预算，把国家对单位的支持变成对项目的支持。实施科技成果转化的奖励政策，允许和鼓励事业单位专业技术人员通过转化科技成果、促进科技进步先富起来。
(十五)积极开展按生产要素分配的改革试点。研究探索信息、技术等生产要素进入分配的方法和途径，切实把专业技术人员的贡献、绩效与其收入挂起钩来。市人事局要选择几个有条件的事业单位，在不增加国家财政支出、不减少国家财政收入的前提下，进行生产要素参与分配试点。
五、建立形式多样的未聘人员安置制度
(十六)深化事业单位人事制度改革，要鼓励竞争，促进流动。多年来事业单位机构膨胀，队伍越来越庞大，人员结构不合理，严重妨碍了事业单位的发展。要通过减人增效、竞争上岗等措施，调动各类人员的积极性，促进事业单位的健康发展。
(十七)要采取多种方式妥善安置未聘人员，为他们发挥作用创造条件和机会。安置未聘人员要坚持以单位内部消化为主的原则。探索建立多层次的托管安置制度。事业单位内部通过兴办发展新的产业、转岗培训、交内部人才流动服务中心等方式，安置未聘人员。必要时由人事部门牵头负责在行业内或行业间调剂安置，或通过人才流动服务中心对未聘人员进行托管。
(十八)全市各级人事部门要制定符合实际的政策和措施，引导鼓励未聘人员面向基层、农村和企业，使他们在新的领域发挥作用，对专业技术人员，要为他们提供创办或进入企业的条件，引导他们把专业技术应用到社会生产中去，为社会创造新的财富。
(十九)要对未聘人员提供保障。事业单位的职工为国家做出了很大的贡献，他们丰富的专业技术知识和经验是国家的宝贵财富，要采取多种方式，为未聘人员提供社会保障。各区县、市级各部门要有专门的未聘人员安置指导机构，为妥善安置未聘人员提供信息，帮助指导，创造条件。
六、建立行之有效的人事监督制度
(二十)要加强政府对事业单位人事制度改革工作的监督管理，保障单位和职工的合法权利，保证事业单位在国家法律、法规规定的范围内行使用人自主权。要充分发挥事业单位职工代表大会及其他监督职能，加强对事业单位领导人的检查、考核、评议和监督，依法保障事业单位职工参与民主管理和监督。
(二十一)做好事业单位人事制度改革中的争议处理工作。各区县要迅速建立健全人事争议仲裁机构。市级各部门要指定专人负责人事争议仲裁工作，及时办理合同鉴证，受理和仲裁人事争议案件，切实维护单位和职工双方的合法权益。
(二十二)健全和完善事业单位人事管理的政策法规体系。根据社会主义市场经济和人事制度改革发展的需要，加快事业单位人事立法步伐，当前，市人事局要抓紧研究制定事业单位聘用管理、人事争议仲裁、未聘人员安置办法等政策法规，保障事业单位人事制度改革的顺利进行。
七、切实加强领导，积极稳妥地推进事业单位人事制度改革工作
(二十三)加强领导，统一安排。各区县、市级各部门要根据党中央、国务院对事业单位改革的总体部署，切实提高对事业单位人事制度改革重要意义的认识，把这项改革摆到重要议事日程。事业单位人事制度改革要与机构改革和事业单位体制改革统一安排，协同进行。各级人事部门要充分发挥职能作用，与编制、财政、劳动、社会保障和有关行业主管部门密切配合，形成合力，共同把这项工作搞好。要注意研究改革中出现的新情况、新问题，及时提出解决问题的对策和办法，把事业单位人事制度改革不断引向深入。
(二十四)突出重点，分类推进。事业单位人事制度改革涉及面广，情况复杂，要充分认识改革的艰巨性、复杂性和长期性，市人事局要认真总结试点经验，抓住重点，分类指导，逐步推进。要以建立和推行聘用制度、搞活工资分配为重点，搞活用人制度，调动事业单位各类人员的积极性、创造性。科研、教育、卫生等事业单位，要按照国家人事部与有关部委联合制定的改革实施意见认真贯彻执行。
(二十五)积极稳妥，稳步实施。各区县、市级各部门要根据实际情况，结合机构改革、体制改革和经济社会发展状况，在摸清事业单位的基本情况、改革现状、人员结构等有关情况的基础上，根据本意见规定，制定具体的实施办法。在推进改革的过程中，要从实际出发，因地制宜，先易后难，分步实施，逐步到位。要正确处理好改革、发展、稳定的关系和继承、创新、发展的关系，积极稳妥地推进事业单位人事制度改革，真正使事业单位人事制度与我市经济社会发展的需要和各类人才成长的规律相适应，促进西安经济社会的全面发展。